『普通』主题: 金基窝:基金“流产”两大主因,交易所交易细则之套期保值管理近期武林风

中原财经网6个月前短期理财27

交易所交易细则之套期保值管理近期武林风

交易所交易细则之套期保值管理近期武林风 第一条 投资者申请套期保值额度的,应向其开户的会员申报,会员对申报材料进行审核后向交易所办理申报手续。

会员为自营账户申请套期保值额度,直接向交易所办理申报手续。

第二条 申请套期保值额度的会员或投资者,必须填写《中国金融期货交易所套期保值申请

(审批)表》,并向交易所提交下列证明材料:

(一)个人投资者须提交本人身份证复印件,法人投资者须提交营业执照副本复印件以及近2年经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表;

(二)申请人需要保值的现货资产持有状况的证明;

(三)申请人的套期保值交易方案;

(四)申请人历史套期保值情况说明;

(五)会员担保申请人的材料真实性的声明。

第三条 交易所对套期保值的申请材料进行审核,确定其套期保值额度,并按此额度调整该投资者在该合约上的持仓限额。套期保值额度不超过其所提供的套期保值证明材料中所申报的数量。

第四条 交易所收到套期保值申请后5个交易日内进行审核,并按下列情况分别处理:

(一)对符合套期保值条件的,书面通知其准予办理;

(二)对不符合套期保值条件的,书面通知其不予办理;

(三)对相关证明材料不足的,告知申请人补充证明材料。

第五条 套期保值额度分合约进行审批,在合约最后交易日前(含)有效,有效期内可以重复使用。交易所有权根据市场情况对套期保值额度进行调整。

第六条 申请人需要变更套期保值额度时,应及时向交易所书面提出变更申请。

第七条 交易所对申请人提供的有关经营状况、资信情况及期货、现货市场交易行为进行调查和监督,会员及相关投资者应予协助和配合。

第八条 会员和投资者在进行套期保值交易时,有欺诈或违反交易所规定行为的,交易所有权取消其套期保值额度,将其已建立的持仓予以部分或全部强行平仓,并按《中国金融期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

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『普通』主题: 金基窝:基金“流产”两大主因

基金募集失败有两种可能:一是被动募集失败,即已经达到备案条件,但证监会最终没有给备案。据悉,此前曾有基金公司因机构投资者占比过高,不满足委外基金新规而被否决的情况。二是主动募集失败,即因募集资金达不到2亿元或投资者人数不足200人,而导致基金合同无法生效的情况。

市场环境不好是导致产品募集失败的根本原因,在当前股债双杀的环境下,新发基金没有赚钱效应,很难吸引资金。

但也有基金公司人士认为,委外定制基金监管新规的出台是基金“流产”数量激增的另一大原因。“其实,募集2亿元对基金公司来说并非难事,以往只要找机构帮忙,等基金发行成功后,机构资金再撤出即可,但委外新规出台后这条路就被堵死了”。

2017年3月17日,证监会向公募基金管理人和托管人下发机构监管通报,明确机构定制基金相关监管要求:若新发行的基金单一投资者持有份额超过50%,应采用封闭式运作或定期开放运作。其中,定期开放周期不得低于3个月。同时,单一持有份额超50%的新基金需采用发起式基金形式,并在基金合同、招募等文件中进行披露,不得向个人投资者公开发售。

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