『普通』主题: 金基窝:这应该是基金发行史上最艰难的时期了,交易所结算细则之日常结算特工迷影

中原财经网6个月前理财投资32

交易所结算细则之日常结算特工迷影

交易所结算细则之日常结算特工迷影 第三条 交易所与全面结算会员和交易结算会员经纪(自营)业务之间的期货业务资金往来只能通过交易所专用结算账户和会员专用经纪(自营)结算账户办理,交易所与特别结算会员之间期货业务资金的往来只能通过交易所专用结算账户与特别结算会员专用结算账户办理。

第四条 交易所对结算会员存入交易所专用结算账户的保证金实行分账管理,为各结算会员设立自营和经纪明细账户,按日序时登记核算每一结算会员出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。

第五条 结算会员对投资者和非结算会员存入结算会员专用结算账户的保证金实行分账管理,为每一投资者、非结算会员设立明细账户,按日序时登记核算出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。

第六条 非结算会员只能委托一家特别结算会员或全面结算会员为其进行结算。

第七条 交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保金。结算担保金必须是现金或经中国证监会认可的其他资产。

第八条 结算会员所缴存的结算担保金中,现金以外的资产所占比例不得高于30%。

第九条 交易所设立结算担保金专用账户,对结算会员缴纳的结算担保金进行专户管理。结算担保金的缴纳、调整的标准按交易所风险控制管理办法及其它相关规定执行。

第十条 交易所在结算担保金专用账户下为每一结算会员设立明细账户,并按中国证监会和交易所有关规定进行管理,所得收入在扣除必要费用和税费后依照相关规定返还结算会员。交易所按季登记核算每一结算会员的结算担保金变化。

第十一条 交易所、结算银行和结算会员应按有关规定签订期货结算资金存管三方协议。交易所有权在不通知会员的情况下通过结算银行从会员的专用结算账户中收取各项应收款项,并且有权随时查询该账户的资金情况。

第十二条 会员在开设专用结算账户时,须向交易所备案《印鉴授权书》等相关资料。

第十三条 《印鉴授权书》中被授权的公章、财务章、法定代表人章或其授权人章为会员的有效印鉴,会员应对使用以上印鉴所产生的一切后果承担责任。

第十四条 会员更名及会员资格承继必须向交易所重新提交《印鉴授权书》,并办理相关专用结算账户的变更手续。

第十五条 会员开立、更名、更换或注销专用结算账户,须凭交易所结算部门签发的专用通知书到结算银行办理。

第十六条 交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。

第十七条 结算准备金是指结算会员在交易所专用结算账户中预先准备的资金,是未被合约占用的保证金。结算准备金最低余额须以会员自有资金缴纳。

第十八条 结算会员结算准备金最低余额标准为200万元,记入该会员经纪账户。结算会员只有自营业务的,记入该会员自营账户。

第十九条 交易所有权根据市场情况调整结算会员结算准备金最低余额标准。

第二十条 结算会员在交易所专用结算账户中每日结算准备金余额的利息收入按季度划入会员专用结算账户或转入会员结算准备金。

第二十一条 交易保证金是指结算会员存入交易所专用结算账户中确保合约履约的资金,是已被合约占用的保证金。当买卖双方成交后,交易所按公布标准向双方收取交易保证金。

交易所按买入和卖出的持仓量分别收取交易保证金。

第二十二条 交易保证金的收取标准按交易所风险控制管理办法中的有关规定执行。

第二十三条 结算会员向非结算会员和投资者收取的交易保证金不得低于交易所向结算会员收取的交易保证金。非结算会员向投资者收取的交易保证金不得低于结算会员向非结算会员收取的交易保证金。

第二十四条 结算会员的自营业务只能通过其专用自营结算账户进行,其保证金必须与其经纪业务分账结算。

第二十五条 交易所实行当日无负债结算制度。

每日交易结束后,交易所按当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转,相应增加或减少结算准备金。

结算会员在交易所结算完成后,按照前款原则对投资者及非结算会员进行结算;非结算会员按照前款原则对投资者进行结算。

交易所根据当日成交合约按规定标准计收结算会员的交易手续费(含交易费用和结算费用)。

第二十六条 当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按成交量的加权平均价。

最后一小时无成交的,以前一小时成交价格按成交量的加权平均价作为当日结算价。该时段仍无成交的,则再往前推一小时。以此类推。交易时间不足一小时的,则取全时段成交量加权平均价作为当日结算价。

当日无成交价格的,合约当日结算价为:合约结算价=该合约前一交易日结算价+基准合约当日结算价-基准合约前一交易日结算价,其中,基准合约为当日有成交的离交割月最近的合约,

如果该合约为新上市合约,则当日结算价计算公式为:合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合约前一交易日结算价。

采用上述方法仍无法确定当日结算价或计算出的结算价明显不合理的,交易所有权决定当日结算价。

第二十七条 期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下:

当日盈亏= [(卖出成交价-当日结算价) 卖出量]+ [(当日结算价-买入成交价) 买入量]+(上一交易日结算价-当日结算价) (上一交易日卖出持仓量-上一交易日买入持仓量)

第四十七条 当日盈亏在每日结算时进行划转,盈利划入结算会员结算准备金,亏损从结算会员结算准备金中扣划。

当日结算时,结算会员账户中的交易保证金超过上一交易日结算时的交易保证金部分从结算准备金中扣划,交易保证金低于上一交易日结算时的交易保证金部分划入结算准备金。

手续费、税金等各项费用从结算准备金中扣划。

盈亏和手续费等所有费用必须用现金支付。

第二十九条 结算准备金余额的具体计算公式如下:

当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费等

交易所对结算会员的经纪账户和自营账户的结算准备金余额分别结算。

第三十条 结算完毕后,结算会员的结算准备金余额低于最低余额标准时,该结算结果即视为交易所向结算会员发出的追加保证金通知,两者的差额即为追加保证金金额。

结算会员必须在下一交易日开市前补足至结算准备金最低余额。逾期未补足的,该账户不得开新仓。

第三十一条 交易所认为必要时,可根据实时结算的结果,采取交易中追加保证金等风险控制措施。

(责任编辑:admin)

『普通』主题: 金基窝:这应该是基金发行史上最艰难的时期了

上周,某只新基金创下了今年公募基金发行的“最迷你”记录。除去本身认购金额,5天仅仅募集了5户共计2.6万元,平均每户认购5200元,这个金额连发行费都不够。

事实上,这种情况并非一家公司所特有,整个行业的基金发行已经进入冰点。

据wind数据统计,今年有14只新发基金募集失败。

“贴线成立”的案例比比皆是。在今年新成立的652只基金中,有378只基金的募集规模刚过2亿份的最低成立门槛。

今年6月至8月,新成立股票型基金的平均募集份额分别为2.77亿份、4.30亿份、3.30亿份。

如果按照募集期开始日统计,今年公募基金总共募集了2128亿份,其中1月高达666亿份,从2月开始一路下滑,到了8月只剩下区区4亿份,还都是债券型基金。

上述一系列数据,就是当前公募基金圈内的现状。一方面,这常被解读为市场情绪低迷;另一方面,也被解读为基金公司销售能力不足。现状困难是真的,但有一些实情被忽略了。

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