『普通』主题: 金基窝:大公司加大投入 中小公司保成立,交易所结算细则之结算机构小门神下载

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交易所结算细则之结算机构小门神下载

交易所结算细则之结算机构小门神下载 第一条 交易所内设结算部门,负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理、结算担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。

第二条 交易所结算部门的主要职责:

(一)控制结算风险;

(二)登录编制会员的结算账表;

(三)办理资金往来汇划业务;

(四)统计、登记和报告交易结算情况;

(五)处理会员交易中的账款纠纷;

(六)办理交割结算业务;

(七)按规定管理结算担保金与风险准备金。

(八)监督结算银行与本所的期货结算业务。

第三条 交易所会员必须设立结算部门。

第四条 所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过交易所结算部门进行结算。

交易所实行分级结算制度。交易所结算部门负责交易所与结算会员之间的结算工作;结算会员的结算部门负责结算会员与交易所、非结算会员、投资者之间的结算工作;非结算会员的结算部门负责非结算会员和结算会员、投资者之间的结算工作。

第五条 交易所有权检查结算会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。

第六条 会员结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册,以备查询和核实。

第七条 结算交割员是经会员单位授权,代表会员办理结算和交割业务的人员。每一会员须指派两名以上(含两名)的结算交割员。

结算交割员应符合中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)关于期货从业人员资格的有关规定,经交易所培训合格,取得《中国金融期货交易所结算交割员培训合格证书》,并经所属会员授权后取得《中国金融期货交易所结算交割员证》(简称《结算交割员证》)。

第八条 结算交割员的职责:

(一)办理会员出入金业务;

(二)获取交易所提供的结算数据,并及时进行核对;

(三)办理权利凭证的交存、提取、质押手续;

(四)办理其他结算、交割业务。

第九条 结算交割员在交易所办理结算与交割业务时,必须出示《结算交割员证》,否则交易所不予办理。

第十条 《结算交割员证》仅限本人使用,不得伪造、涂改、借用。会员在其结算交割员发生变动时,应及时到交易所办理相关手续。

第十一条 结算机构及其工作人员应当保守交易所和结算会员的商业秘密。

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从近期的发行情况来看,除个别公司拼尽全力发行的新基金有较大的规模,大部分基金产品的发行规模有限。

数据显示,9月以来成立的21只新基金中,只有2只基金发行规模超过了10亿元;6只“踩线”成立,规模不超过3亿元,占比近三成。8月成立的58只新基金中,规模超过10亿元的有4只;不超过3亿元的有35只,占比六成。7月成立的36只新基金中,规模不超过3亿元的有18只,占比一半;规模超过10亿元的9只。

据记者观察,发行规模较大的集中在大型公募基金公司,公司有品牌,渠道深耕多年,营销宣传力度也非常大。此外,一些公司采取发起式基金的方式,降低了募资的压力。

“有品牌知名度的基金公司,会成为银行重点营销的产品。”上述深圳公募基金渠道销售负责人表示,但从目前情况来看,大型基金公司也面临着募资难的状况。只是目前募资规模大的基金公司投入非常多。尤其是权益类产品,部分产品给了渠道很高的奖励。

一家小型基金公司市场部人士表示,基金公司给银行的中收提成越高,银行会拨出越高的奖励给到渠道人员,新基金越容易出规模。“我们给到银行中收最高在千分之四,听说一些大基金公司可以给更多。对小公司来说,发行常规产品,主要抓一些关系好的银行渠道,首要是保成立。”

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